近日，財政部會同證監(jiān)會聯(lián)合發(fā)布了《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法（征求意見稿）》。辦法突出從嚴監(jiān)管，把緊備案入口、強化持續(xù)監(jiān)管、暢通備案出口，通過嚴格備案管理穿透證券評估業(yè)務(wù)監(jiān)管全過程，提升資產(chǎn)評估機構(gòu)服務(wù)資本市場的質(zhì)量和能力；突出問題導(dǎo)向，集中解決證券評估機構(gòu)未備案執(zhí)業(yè)、違規(guī)提供報告、超出勝任能力執(zhí)業(yè)等關(guān)鍵突出問題，助力提升證券評估業(yè)務(wù)整體質(zhì)量，發(fā)揮中介機構(gòu)“看門人”作用。

　　辦法強調(diào)，禁止未備案執(zhí)業(yè)，明確未按規(guī)定備案的資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的報告，不得用于證券業(yè)務(wù)活動，嚴禁未備案機構(gòu)在資本市場“無證駕駛”。同時對資產(chǎn)評估機構(gòu)設(shè)置了涵蓋內(nèi)部管理、質(zhì)量管理、誠信情況等九個方面的備案要求，要求機構(gòu)具備與證券評估業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)勝任能力、質(zhì)量管理能力、風險應(yīng)對能力等，如強化了評估機構(gòu)內(nèi)部治理和質(zhì)量控制的有效運行，增加了申請備案評估機構(gòu)包括質(zhì)控負責人在內(nèi)的機構(gòu)主要負責人的權(quán)責要求等；規(guī)定提取職業(yè)風險基金或購買職業(yè)責任保險，鼓勵職業(yè)風險基金余額或職業(yè)責任保險累計賠償限額不低于500萬元；對于證券類資產(chǎn)評估機構(gòu)的評估師人數(shù)以及評估工作經(jīng)驗、連續(xù)執(zhí)業(yè)經(jīng)歷等作了具體要求，打擊了行業(yè)存在的評估師掛靠亂象。

　　在銜接備案要求方面，辦法還規(guī)定，在提升備案材料要求的基礎(chǔ)上，新增現(xiàn)場核驗等備案材料審核方式，同時增加備案注銷機制，明確依法終止營業(yè)、自行申請注銷、虛假騙取備案、未持續(xù)滿足備案條件且整改不到位等注銷條款，推動不合規(guī)機構(gòu)出清，同時設(shè)置再次備案要求，完善證券評估機構(gòu)“能進能出”機制。

　　相關(guān)人士表示，辦法的發(fā)布意味著評估行業(yè)全面科學監(jiān)管的常態(tài)化、評估機構(gòu)備案高質(zhì)量發(fā)展公信化、證券評估機構(gòu)精簡規(guī)模專業(yè)化。隨著外在監(jiān)管和內(nèi)在提質(zhì)的雙重要求提升，此前證券評估機構(gòu)和人員規(guī)模短期快速增加的狀況將得到緩解，一些專業(yè)基礎(chǔ)薄弱、市場敬畏意識不足的機構(gòu)將退出或被整合，專業(yè)勝任能力強的證券評估機構(gòu)和人員將得到更多發(fā)展機會。