“堅(jiān)持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點(diǎn)放在實(shí)體經(jīng)濟(jì)上”成為二十大報(bào)告重點(diǎn)提及內(nèi)容，近年來(lái)證券業(yè)在支持和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面，取得顯著成效，并持續(xù)推進(jìn)相關(guān)工作。

證券公司多業(yè)務(wù)條線支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)，今年上半年，投行業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資逾2.7萬(wàn)億，其中IPO融資3119.20億元；財(cái)富管理業(yè)務(wù)引導(dǎo)居民儲(chǔ)蓄進(jìn)入資本市場(chǎng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，上半年服務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模70.27萬(wàn)億元。

行業(yè)承擔(dān)直接投資者責(zé)任，今年6月末，自營(yíng)投資規(guī)模達(dá)到5.23萬(wàn)億元；資管業(yè)務(wù)方面，證券業(yè)加強(qiáng)金融產(chǎn)品供給，證券行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資產(chǎn)總凈值為10.99萬(wàn)億元。場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)拓展資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方式，證券公司場(chǎng)外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金2.21萬(wàn)億元。

助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資逾2.7萬(wàn)億

作為資本市場(chǎng)核心中介機(jī)構(gòu)，證券公司積極發(fā)揮連接資本市場(chǎng)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的橋梁紐帶作用，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)取得新的成效。

今年上半年，通過(guò)股票、債券等方式，在主動(dòng)融入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展、助力碳達(dá)峰碳中和、接續(xù)推進(jìn)鄉(xiāng)村振興等國(guó)家戰(zhàn)略中，證券行業(yè)發(fā)揮投行專業(yè)優(yōu)勢(shì)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，通過(guò)股票、債券等實(shí)現(xiàn)融資2.71萬(wàn)億元，引導(dǎo)金融資源流向重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。

數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，全行業(yè)上半年共服務(wù)171家企業(yè)實(shí)現(xiàn)境內(nèi)首發(fā)上市，融資金額達(dá)到3119.20億元，同比增長(zhǎng)45.78%。其中，在科創(chuàng)板首發(fā)上市的“硬科技”企業(yè)54家，融資1155.56億元；在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市的成長(zhǎng)型創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)68家，融資871.17億元；在北交所首發(fā)上市的“專精特新”創(chuàng)新型中小企業(yè)19家，融資28.62億元。

科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所上市企業(yè)家數(shù)占全市場(chǎng)的82.46%，融資金額占65.89%。

同時(shí)，證券公司承銷發(fā)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債券407.73億元，遠(yuǎn)超2021年全年水平。

截至2022年6月末，A股戰(zhàn)略性新興行業(yè)上市公司超過(guò)2200家，新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥等高科技行業(yè)市值占比由2017年年初的約20%增長(zhǎng)至約37%。

以上數(shù)據(jù)充分彰顯了，資本市場(chǎng)對(duì)科技創(chuàng)新企業(yè)的支持力度不斷增強(qiáng)。

此外，我國(guó)證券公司積極服務(wù)各類企業(yè)依法依規(guī)赴境外上市，用好兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，提升了我國(guó)資本市場(chǎng)全球資源配置和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

2022年上半年，我國(guó)證券公司通過(guò)香港子公司等服務(wù)企業(yè)在中國(guó)香港市場(chǎng)IPO融資151.29億港元，占全市場(chǎng)的87.64%。目前共有9家A股上市公司在倫敦、瑞士證券交易所成功發(fā)行并上市全球存托憑證（GDR）。

引導(dǎo)居民儲(chǔ)蓄進(jìn)入資本市場(chǎng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展

證券行業(yè)積極開(kāi)展財(cái)富管理業(yè)務(wù)，為客戶提供多層次、多品種、風(fēng)險(xiǎn)收益匹配的金融產(chǎn)品，在滿足居民多元化資產(chǎn)配置需求的同時(shí)，引導(dǎo)居民儲(chǔ)蓄進(jìn)入資本市場(chǎng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

截至2022年6月末，證券行業(yè)服務(wù)客戶資產(chǎn)規(guī)模70.27萬(wàn)億元，行業(yè)財(cái)富管理的客戶基礎(chǔ)不斷夯實(shí)。

證券業(yè)加強(qiáng)金融產(chǎn)品供給，夯實(shí)財(cái)富管理發(fā)展根基。截至2022年6月末，證券行業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托資產(chǎn)總凈值為10.99萬(wàn)億元。其中，以主動(dòng)管理為代表的集合資管規(guī)模較去年末微增長(zhǎng)0.39%至3.55萬(wàn)億元，公募基金（含大集合）規(guī)模較去年末增長(zhǎng)7.75%至1.11萬(wàn)億元；定向資管規(guī)模較去年末下降10.77%至4.35萬(wàn)億元，占比持續(xù)下降至39.57%。

專業(yè)化的投資顧問(wèn)隊(duì)伍，將是推動(dòng)居民財(cái)富管理業(yè)務(wù)發(fā)展的新動(dòng)力(310328)之一。截至2022年6月末，已有29家證券公司獲得基金投顧業(yè)務(wù)資格，占全市場(chǎng)獲得基金投顧業(yè)務(wù)牌照機(jī)構(gòu)的數(shù)量約為一半，其中已正式展業(yè)的證券公司達(dá)20家。

根據(jù)中證協(xié)公布的數(shù)據(jù)，2018-2021年，證券公司投資顧問(wèn)數(shù)量逐年增加，從2018年的4.51萬(wàn)人上升到2021年的6.92萬(wàn)人，占從業(yè)人員比重由13.5%提升至20.16%。

在金融產(chǎn)品種類逐步豐富，以及證券行業(yè)財(cái)富管理水平不斷提升的推動(dòng)下，居民儲(chǔ)蓄多渠道轉(zhuǎn)化為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期資金，對(duì)于實(shí)現(xiàn)居民財(cái)富積累、繁榮實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)揮了重要作用。

截至2021年末，證券行業(yè)為客戶開(kāi)立A股資金賬戶數(shù)為2.98億個(gè)，同比增加14.89%，客戶交易結(jié)算資金期末余額（含信用交易資金）1.90萬(wàn)億元，較上年末增加14.66%，客戶基礎(chǔ)不斷擴(kuò)大。

財(cái)富管理業(yè)務(wù)的快速發(fā)展有賴于龐大的居民投資群體，其有效推動(dòng)了個(gè)人財(cái)富向資本市場(chǎng)長(zhǎng)線資金的轉(zhuǎn)化，既助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,又為居民帶來(lái)長(zhǎng)線投資回報(bào)。

承擔(dān)直接投資者責(zé)任，自營(yíng)資金直接投資實(shí)體經(jīng)濟(jì)

證券業(yè)承擔(dān)直接投資者責(zé)任，通過(guò)資產(chǎn)管理、自營(yíng)、直投等業(yè)務(wù)，將自有資金和客戶委托資金直接投資于實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

根據(jù)中基協(xié)公布的數(shù)據(jù)，2021年，基金管理公司及其子公司、證券公司、期貨公司、私募基金管理機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模約67.87萬(wàn)億元，其中證券公司及其子公司私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模達(dá)8.24萬(wàn)億元。

從自營(yíng)投資規(guī)模來(lái)看，截至2022年6月末，自營(yíng)投資規(guī)模為5.23萬(wàn)億元，較上年末增加8.68%，其中基金投資規(guī)模增幅最大，較上年末增長(zhǎng)28.10%至7537.58億元；債券投資規(guī)模占比依然位居首位，為63.84%。

證券公司通過(guò)另類投資子公司參與科創(chuàng)板企業(yè)等項(xiàng)目跟投，積極支持新經(jīng)濟(jì)企業(yè)發(fā)展。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，科創(chuàng)板注冊(cè)制試點(diǎn)以來(lái)，截至2021年末，證券公司科創(chuàng)板跟投規(guī)模達(dá)184.42億元，通過(guò)科創(chuàng)板跟投等機(jī)制，證券行業(yè)以優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目帶動(dòng)有效投資，多渠道向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)注入發(fā)展新活力。

此外，證券行業(yè)通過(guò)對(duì)投資標(biāo)的篩選和面向市場(chǎng)的研究服務(wù)，引導(dǎo)市場(chǎng)資金向具有投資價(jià)值的核心資產(chǎn)集聚，推動(dòng)了實(shí)體經(jīng)濟(jì)去粗取精、扶優(yōu)限劣的進(jìn)程,真正成為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的“重要投資者”和“價(jià)值發(fā)現(xiàn)者”。

據(jù)2021年中證協(xié)專項(xiàng)調(diào)查不完全統(tǒng)計(jì)，2021年共有92家證券公司的研究所（部、子公司）發(fā)布研究報(bào)告，全年共計(jì)發(fā)布研究報(bào)告20.50萬(wàn)篇，同比增加1.84%。

助力場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展，多渠道滿足企業(yè)融資需求

近年來(lái)，證券公司積極參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)服務(wù)體系建設(shè)，在幫助中小微企業(yè)對(duì)接資本、落實(shí)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面取得了顯著成效。

區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)、證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)和中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)是證券公司開(kāi)展場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)的重要平臺(tái)，是資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)不可或缺的基礎(chǔ)設(shè)施。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是中小微企業(yè)直接融資的主渠道，是地方政府扶持中小企業(yè)政策措施的綜合運(yùn)用平臺(tái)。

截至2021年底，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)累計(jì)服務(wù)企業(yè)18.68萬(wàn)家，實(shí)現(xiàn)各類融資1.66萬(wàn)億，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓成交3672.27億元，發(fā)展投資者5.85萬(wàn)戶、中介機(jī)構(gòu)8248家。服務(wù)企業(yè)中累計(jì)轉(zhuǎn)滬、深證券交易所上市69家，轉(zhuǎn)新三板掛牌737家，被上市公司或新三板公司收購(gòu)58家，改制為股份公司5390家。

證券行業(yè)在證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)和中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)積極開(kāi)展場(chǎng)外市場(chǎng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步拓展資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方式，通過(guò)發(fā)行收益憑證、場(chǎng)外金融衍生品交易等業(yè)務(wù)為資本市場(chǎng)提供流動(dòng)性支持，提升資本要素配置效率，促進(jìn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

截至2022年6月末，證券公司場(chǎng)外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金2.21萬(wàn)億元，較上年末增長(zhǎng)9.52%。

2021年證券公司共發(fā)行收益憑證4.41萬(wàn)只，金額達(dá)1.02萬(wàn)億，2021年末收益憑證存續(xù)規(guī)模達(dá)4142.24億元；2021年證券公司開(kāi)展場(chǎng)外金融衍生品交易本年累計(jì)新增名義本金8.40萬(wàn)億，2021年末證券公司場(chǎng)外金融衍生品存續(xù)未了結(jié)初始名義本金合計(jì)2.02萬(wàn)億。

除了上述券業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中為實(shí)業(yè)投入之外，證券公司鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果，深入開(kāi)展各類公益項(xiàng)目。

2021年，證券行業(yè)加大在幫扶對(duì)接縣的醫(yī)療、教育等公益項(xiàng)目投入，推進(jìn)落實(shí)幫扶工作。在項(xiàng)目數(shù)量上，74家證券公司在幫扶對(duì)接縣平均實(shí)施7.35個(gè)項(xiàng)目，投資項(xiàng)目數(shù)量在30個(gè)以上的證券公司有2家；在項(xiàng)目金額上，74家證券公司在幫扶對(duì)接縣平均贊助金額達(dá)470.76萬(wàn)元，其中投資金額在3000萬(wàn)以上的有3家。